近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)2宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗操縱市場(chǎng)案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。
1宗操縱市場(chǎng)案中，2015年6月26日（周五）14時(shí)51分至14時(shí)59分，周晨控制使用其本人證券賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)，大筆、連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入“新農(nóng)開(kāi)發(fā)”，在漲停價(jià)大筆封單鎖定“新農(nóng)開(kāi)發(fā)”價(jià)格。2015年6月29日（周一）9時(shí)24分至10時(shí)36分，周晨將上一交易日買(mǎi)入的“新農(nóng)開(kāi)發(fā)”股票全部賣(mài)出，獲利約220.5萬(wàn)元。周晨的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收周晨違法所得約220.5萬(wàn)元，并處以約220.5萬(wàn)元罰款。
1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)中興華所）在為珠海市博元投資股份有限公司開(kāi)展2012年、2013年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)中未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要的審計(jì)程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。中興華所的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令中興華所改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入150萬(wàn)元，并處以450萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師聶捷慧、張學(xué)鋒給予警告，并分別處以10萬(wàn)元頂格罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師李尊農(nóng)給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲懲處各類(lèi)違法違規(guī)行為，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
