（根據(jù)2018年3月27日《關(guān)于鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)規(guī)則發(fā)布的通知》（大商所發(fā)〔2018〕111號(hào)）修訂，修訂部分自2018年3月27日起施行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，保障大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨交易的順利進(jìn)行，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

　　第二條  交易所、會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

　　第二章 席位管理

　　第三條 交易席位是會(huì)員將交易指令輸入交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)參與交易的通道。

　　交易席位分為場(chǎng)內(nèi)交易席位和遠(yuǎn)程交易席位。遠(yuǎn)程交易是指會(huì)員在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，通過(guò)與交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的通信系統(tǒng)直接輸入交易指令、參與交易所交易的一種交易方式。

　　第四條 會(huì)員在取得會(huì)員資格后，即取得一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以增加交易席位。

　　會(huì)員增加交易席位應(yīng)當(dāng)向交易所繳納席位使用費(fèi)，具體標(biāo)準(zhǔn)由交易所制定并公布。

　　第五條 會(huì)員增加交易席位僅是增加該會(huì)員的交易通道，交易所對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)限額、風(fēng)險(xiǎn)控制及其他有關(guān)方面的管理規(guī)定不變。

　　第六條 會(huì)員申請(qǐng)?jiān)黾訄?chǎng)內(nèi)交易席位，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　（一）經(jīng)營(yíng)狀況良好；

　?。ǘ┳陨暾?qǐng)之日起前三個(gè)月成交量連續(xù)排名前50位，或者從事交易所期貨交易的單量較多；

　?。ㄈ┙灰姿髴?yīng)具備的其他條件。

　　第七條 會(huì)員申請(qǐng)?jiān)黾訄?chǎng)內(nèi)交易席位, 應(yīng)當(dāng)通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)與交易所簽訂協(xié)議，并向交易所提交增加交易席位申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容主要包括席位類型、接受回報(bào)范圍等。

　　必要時(shí)，交易所可以要求會(huì)員提供其他資料。

　　第八條 增加場(chǎng)內(nèi)交易席位申請(qǐng)經(jīng)交易所同意后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)到交易所辦理有關(guān)入場(chǎng)手續(xù)。無(wú)故逾期的，交易所有權(quán)取消其申請(qǐng)?jiān)黾拥膱?chǎng)內(nèi)交易席位。

　　第九條 會(huì)員申請(qǐng)遠(yuǎn)程交易席位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）經(jīng)營(yíng)狀況良好；

　　（二）申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在地的通訊、資金劃撥條件能滿足交易所期貨交易運(yùn)作要求；

　　（三）有健全的遠(yuǎn)程交易管理制度；

　?。ㄋ模┻h(yuǎn)程交易系統(tǒng)的建設(shè)和管理應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所相關(guān)技術(shù)管理規(guī)范的要求。

　　第十條 會(huì)員申請(qǐng)遠(yuǎn)程交易席位，應(yīng)當(dāng)通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)與交易所簽訂協(xié)議，并向交易所提交下列材料：

　　（一）增加交易席位申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容主要包括席位類型、接受回報(bào)范圍、安裝地址、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)等；

　　（二）申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ㄈ┻h(yuǎn)程交易系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施及人員情況表；

　?。ㄋ模┙灰姿筇峁┑钠渌Y料。

　　第十一條 交易所應(yīng)當(dāng)自收到會(huì)員提交的遠(yuǎn)程交易席位申請(qǐng)材料之日起20個(gè)交易日內(nèi)作出批復(fù)。

　　第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在收到交易所同意其進(jìn)行遠(yuǎn)程交易的批復(fù)后10個(gè)交易日內(nèi)，向交易所繳納席位使用費(fèi)。無(wú)故逾期的，交易所有權(quán)取消其申請(qǐng)的遠(yuǎn)程交易席位。

　　第十三條 會(huì)員提出遠(yuǎn)程交易系統(tǒng)開(kāi)通申請(qǐng)后，由交易所通知會(huì)員具體開(kāi)通日期。

　　第十四條 開(kāi)通遠(yuǎn)程交易的會(huì)員，其場(chǎng)內(nèi)交易席位繼續(xù)保留，在交易時(shí)間內(nèi)，會(huì)員遠(yuǎn)程交易席位不能正常使用時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易席位進(jìn)行交易。

　　會(huì)員如不委派出市代表進(jìn)場(chǎng)，遠(yuǎn)程交易席位不能正常使用時(shí)，后果自負(fù)。

　　第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其遠(yuǎn)程交易的管理和遠(yuǎn)程交易系統(tǒng)的維護(hù)，并對(duì)交易所提供的軟件接口和文檔資料負(fù)有保密義務(wù)。主要設(shè)施需要更換或作技術(shù)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征得交易所的同意。遠(yuǎn)程交易席位遷移出原登記備案地，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所審批。交易所有權(quán)對(duì)遠(yuǎn)程交易席位的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十六條　有下列情況之一的，交易所可以取消會(huì)員增加的交易席位：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)材料不真實(shí)的；

　　（二）將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用的；

　?。ㄈ┕芾砘靵y或者有嚴(yán)重違規(guī)行為的；

　?。ㄋ模┮巡痪邆涫褂迷黾咏灰紫粭l件的；

　?。ㄎ澹├迷黾咏灰紫粡氖陆灰滓酝獾钠渌顒?dòng)的；

　?。?huì)員申請(qǐng)取消的；

　?。ㄆ撸┙灰姿J(rèn)為應(yīng)予取消的其他情況。

　　第十七條 會(huì)員終止使用或者被交易所取消增加交易席位的，使用費(fèi)不予返還。

　　第十八條 如會(huì)員喪失交易所會(huì)員資格，則其擁有的交易席位全部終止使用。

　　第十九條 由于計(jì)算機(jī)終端、通訊系統(tǒng)等交易設(shè)施發(fā)生故障，致使10%以上的會(huì)員不能交易時(shí)，交易所應(yīng)暫停交易，直至故障消除為止。

　　第二十條 交易所在夜盤(pán)交易小節(jié)不辦理席位申請(qǐng)、變更和撤銷業(yè)務(wù)。

　　第三章 出市代表管理

　　第二十一條 出市代表是受會(huì)員委派并代表會(huì)員在交易大廳接受本會(huì)員的交易指令進(jìn)行期貨交易的人員，其在交易大廳與交易有關(guān)的行為由會(huì)員負(fù)責(zé)。

　　第二十二條 辦理出市代表證件應(yīng)當(dāng)通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)錄入交易所要求的身份證、期貨從業(yè)資格證等相關(guān)信息。

　　第二十三條 每個(gè)交易席位限兩名出市代表進(jìn)場(chǎng)，特殊情況應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所批準(zhǔn)。

　　第二十四條 出市代表可在每個(gè)交易日開(kāi)市前30分鐘內(nèi)進(jìn)入交易大廳做開(kāi)市準(zhǔn)備，收市后30分鐘內(nèi)離開(kāi)交易大廳。出市代表不得隨意出入交易大廳，特殊情況應(yīng)當(dāng)經(jīng)場(chǎng)務(wù)管理人員批準(zhǔn)。

　　交易期間出市代表不能空缺，因空缺出現(xiàn)的后果由會(huì)員負(fù)責(zé)。

　　第二十五條 出市代表應(yīng)當(dāng)佩帶有效證件、著指定的專用服裝出入交易大廳。

　　第二十六條 出市代表應(yīng)當(dāng)愛(ài)護(hù)交易大廳內(nèi)的各種設(shè)施，嚴(yán)格按照交易所有關(guān)交易大廳計(jì)算機(jī)設(shè)備管理規(guī)定操作,損壞者要照價(jià)賠償并按有關(guān)規(guī)定處罰。

　　第二十七條 出市代表攜帶交易設(shè)備進(jìn)出交易大廳應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所批準(zhǔn)。

　　第二十八條 出市代表應(yīng)當(dāng)服從交易所場(chǎng)務(wù)管理人員的管理。

　　第二十九條 出市代表應(yīng)當(dāng)將交易所文件、通知等材料及時(shí)送交所在會(huì)員。

　　第三十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善管理交易密碼，因交易密碼泄露造成的后果由會(huì)員承擔(dān)。

　　第三十一條 出市代表不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┙邮芷渌麊挝?、個(gè)人的交易指令；

　?。ǘ槠渌麊挝?、個(gè)人提供咨詢意見(jiàn)；

　?。ㄈ樽约哼M(jìn)行期貨交易；

　?。ㄋ模┙栌?、盜用其他會(huì)員的電話或交易終端；

　?。ㄎ澹﹤卧臁⑥D(zhuǎn)借出市代表證；

　?。┙灰姿沟钠渌袨?。

　　第三十二條 會(huì)員辭退、更換出市代表或者出市代表離開(kāi)原會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)到交易所辦理撤銷委托手續(xù)，并交還出市代表證。會(huì)員如未能及時(shí)收回出市代表證，應(yīng)當(dāng)通知交易所有關(guān)部門，得到回執(zhí)后，即可免除會(huì)員責(zé)任。因未及時(shí)辦理撤銷手續(xù)或者退回出市代表證所造成的后果由會(huì)員承擔(dān)。

　　第三十三條 除會(huì)員合并、分立、破產(chǎn)以及經(jīng)原會(huì)員同意外，被撤銷出市代表授權(quán)的人員，交易所在三個(gè)月內(nèi)不受理其到其他會(huì)員處任出市代表的注冊(cè)申請(qǐng)。

　　第四章 交易時(shí)間、行情信息、交易指令和競(jìng)價(jià)原則

　　第三十四條 期貨交易每周設(shè)5個(gè)交易日（遇國(guó)家法定假日除外），每一個(gè)交易日分為夜盤(pán)和日盤(pán)交易時(shí)段，夜盤(pán)交易設(shè)一個(gè)夜盤(pán)交易小節(jié)，具體交易時(shí)間由交易所另行通知；日盤(pán)交易分三個(gè)交易小節(jié)，分別為第一節(jié)9：00-10：15、第二節(jié)10：30-11：30和第三節(jié)13：30-15：00。開(kāi)展夜盤(pán)交易的品種由交易所另行公布。

　　會(huì)員在完成人員配備、交易設(shè)施和業(yè)務(wù)制度等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作后，方可開(kāi)展夜盤(pán)交易。夜盤(pán)交易只能通過(guò)遠(yuǎn)程交易席位進(jìn)行。

　　第三十五條 交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布以下與交易有關(guān)的信息：

　?。ㄒ唬╅_(kāi)盤(pán)價(jià)。開(kāi)盤(pán)價(jià)是指某一期貨合約開(kāi)市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以開(kāi)市后競(jìng)價(jià)交易第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。第一筆成交價(jià)格按第四十五條規(guī)定確定，此時(shí)前一成交價(jià)為上一交易日收盤(pán)價(jià)，新上市合約前一成交價(jià)為掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)。

　　（二）收盤(pán)價(jià)。收盤(pán)價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)格。無(wú)成交合約當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

　?。ㄈ┳罡邇r(jià)。最高價(jià)是指一定時(shí)間內(nèi)某一期貨合約成交價(jià)中的最高成交價(jià)格。

　　（四）最低價(jià)。最低價(jià)是指一定時(shí)間內(nèi)某一期貨合約成交價(jià)中的最低成交價(jià)格。

　　（五）最新價(jià)。最新價(jià)是指某交易日某一期貨合約交易期間的即時(shí)成交價(jià)格。

　?。q跌。漲跌是指某交易日某一期貨合約交易期間的最新價(jià)與上一交易日結(jié)算價(jià)之差。

　　（七）最高買價(jià)。最高買價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日買方申請(qǐng)買入的即時(shí)最高價(jià)格。

　?。ò耍┳畹唾u價(jià)。最低賣價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日賣方申請(qǐng)賣出的即時(shí)最低價(jià)格。

　　（九）申買量。申買量是指某一期貨合約當(dāng)日交易所交易系統(tǒng)中未成交的最高價(jià)位申請(qǐng)買入的下單數(shù)量。

　?。ㄊ┥曩u量。申賣量是指某一期貨合約當(dāng)日交易所交易系統(tǒng)中未成交的最低價(jià)位申請(qǐng)賣出的下單數(shù)量。

　?。ㄊ唬┙Y(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)。無(wú)成交合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)按照《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》相關(guān)規(guī)定確定。結(jié)算價(jià)是進(jìn)行當(dāng)日未平倉(cāng)合約盈虧結(jié)算和確定下一交易日漲跌停板幅度的依據(jù)。

　?。ㄊ┏山涣俊３山涣渴侵改骋缓霞s在當(dāng)日所有成交合約的雙邊數(shù)量。

　?。ㄊ┏謧}(cāng)量。持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的雙邊數(shù)量。

　　第三十六條 新上市合約的掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)由交易所確定并提前公布。掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約第一個(gè)交易日漲（跌）停板的依據(jù)。

　　第三十七條 新上市合約的漲跌停板為合約規(guī)定的漲跌停板的兩倍，如有成交，于下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板；如當(dāng)日無(wú)成交，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日漲跌停板。如連續(xù)三個(gè)交易日無(wú)成交，交易所可以對(duì)掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)作適當(dāng)調(diào)整。

　　對(duì)曾經(jīng)有成交而目前無(wú)持倉(cāng)的合約，交易所可以公布新的基準(zhǔn)價(jià)。

　　第三十八條 交易指令的種類:

　?。ㄒ唬┫迌r(jià)指令：指交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)執(zhí)行指令時(shí)按限定價(jià)格或更好價(jià)格成交的指令。

　?。ǘ┦袃r(jià)指令：指交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)執(zhí)行指令時(shí)以漲（跌）停板價(jià)格參與交易的買（賣）指令。

　?。ㄈ┦袃r(jià)止損（盈）指令：指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格觸及客戶預(yù)先設(shè)定觸發(fā)價(jià)格時(shí)，交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)將其立即轉(zhuǎn)為市價(jià)指令的指令。

　　（四）限價(jià)止損（盈）指令：指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格觸及客戶預(yù)先設(shè)定觸發(fā)價(jià)格時(shí)，交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)將其立即轉(zhuǎn)為限價(jià)指令的指令。

　?。ㄎ澹┨桌灰字噶睿航灰姿鶎?duì)指定合約提供套利交易指令，交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)收到指令后將指令內(nèi)各成分合約按規(guī)定比例同時(shí)成交。套利交易指令分為同品種跨期套利和跨品種套利交易指令，各指令具體內(nèi)容如下：

　?。┙灰姿?guī)定的其他指令。

　　雞蛋合約交易指令每次最大下單數(shù)量為300手，焦炭合約交易指令每次最大下單數(shù)量為500手。黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦煤、鐵礦石、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉米淀粉合約交易指令每次最大下單數(shù)量為1000手，玉米合約交易指令每次最大下單數(shù)量為2000手。

　　第三十九條 市價(jià)指令和限價(jià)指令可以附加立即全部成交否則自動(dòng)撤銷和立即成交剩余指令自動(dòng)撤銷兩種指令屬性。

　　第四十條 開(kāi)設(shè)夜盤(pán)交易的品種，其開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在夜盤(pán)交易時(shí)段開(kāi)市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行，日盤(pán)交易時(shí)段不再集合競(jìng)價(jià)。未開(kāi)設(shè)夜盤(pán)交易的品種，其開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在日盤(pán)交易時(shí)段開(kāi)市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行。集合競(jìng)價(jià)前4分鐘為期貨合約買、賣指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間。

　　第四十一條 在集合競(jìng)價(jià)申報(bào)和開(kāi)市后競(jìng)價(jià)交易期間，交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)接受交易指令申報(bào)，交易指令的種類由交易所規(guī)定，并向市場(chǎng)公布。

　　在集合競(jìng)價(jià)撮合和競(jìng)價(jià)交易暫停期間，交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)不接受交易指令申報(bào)。

　　第四十二條 交易所計(jì)算機(jī)撮合系統(tǒng)自動(dòng)將買賣申報(bào)指令按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序，當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。同一交易編碼同一合約持倉(cāng)平倉(cāng)順序按開(kāi)倉(cāng)時(shí)間先開(kāi)先平。

　　當(dāng)某期貨合約以漲（跌）停板價(jià)格申報(bào)時(shí)，成交撮合原則實(shí)行平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則，交易所強(qiáng)行平倉(cāng)申報(bào)單優(yōu)先其他平倉(cāng)申報(bào)單。

　　第四十三條 集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交；低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或者賣出申報(bào)，至少有一方申報(bào)量完全成交。若有多個(gè)價(jià)位滿足最大成交量原則，則開(kāi)盤(pán)價(jià)取與前一交易日結(jié)算價(jià)最近的價(jià)格；新上市合約開(kāi)盤(pán)價(jià)取與掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)最近的價(jià)格。

　　第四十四條 開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開(kāi)市后競(jìng)價(jià)交易。

　　第四十五條 開(kāi)市后撮合成交價(jià)等于買入價(jià)(bp)、賣出價(jià)(sp)和前一成交價(jià)(cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：

　　當(dāng) bp≥sp≥cp，則最新成交價(jià)=sp；

　　當(dāng)bp≥cp≥sp，則最新成交價(jià)=cp；

　　當(dāng)cp≥bp≥sp，則最新成交價(jià)=bp。

　　第五章 交易編碼制度

　　第四十六條 交易所實(shí)行交易編碼制度。交易編碼是指由交易所分配給非期貨公司會(huì)員和客戶進(jìn)行期貨交易的專用代碼。

　　第四十七條 境內(nèi)客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先在期貨公司會(huì)員處辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　　境外客戶進(jìn)行期貨交易，可以通過(guò)以下兩種方式辦理開(kāi)戶手續(xù)：

　　（一）委托期貨公司會(huì)員進(jìn)行交易的，由期貨公司會(huì)員為其辦理開(kāi)戶手續(xù)，申請(qǐng)交易編碼；

　?。ǘ┪芯惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)再委托期貨公司會(huì)員交易的，由境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為其辦理開(kāi)戶手續(xù)，申請(qǐng)交易編碼，接受境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托交易的期貨公司會(huì)員，應(yīng)當(dāng)為境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)提供必要的協(xié)助。

　　同時(shí)采取以上兩種方式開(kāi)戶的境外客戶或者在不同境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的境外客戶，不得通過(guò)同一家期貨公司會(huì)員進(jìn)行期貨交易。

　　期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶委托，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。

　　第四十八條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）和交易所的要求，為客戶辦理交易編碼申請(qǐng)等開(kāi)戶手續(xù)。

　　根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行分戶管理的期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司等特殊單位客戶，可以按照監(jiān)控中心的規(guī)定申請(qǐng)交易編碼。

　　第四十九條 交易編碼分非期貨公司會(huì)員交易編碼和客戶交易編碼。交易編碼由會(huì)員號(hào)和客戶號(hào)兩部分組成。

　　第五十條 客戶交易編碼由十二位數(shù)字構(gòu)成，前四位數(shù)是會(huì)員號(hào)，后八位數(shù)是客戶號(hào)。如客戶交易編碼為000100001535，則會(huì)員號(hào)為0001，客戶號(hào)為00001535。

　　第五十一條 非期貨公司會(huì)員交易編碼和客戶交易編碼位數(shù)相同，但后八位是其會(huì)員號(hào)，如非期貨公司會(huì)員的會(huì)員號(hào)為120，則其非期貨公司會(huì)員交易編碼為012000000120。

　　第五十二條 非期貨公司會(huì)員交易編碼與客戶交易編碼互不占用。

　　第五十三條 一個(gè)客戶在交易所內(nèi)只能有一個(gè)客戶號(hào)，但可以在不同的期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶。交易編碼只能是會(huì)員號(hào)不同，而客戶號(hào)必須相同。

　　第五十四條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的相關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心提交申請(qǐng)。

　　交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，對(duì)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋給期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

　　客戶交易編碼經(jīng)交易所審核確認(rèn)后方可使用。

　　第五十五條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶資料的真實(shí)、合法、有效和準(zhǔn)確，妥善保存客戶開(kāi)戶、變更及銷戶資料檔案，以備交易所核查。

　　期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)上述資料的保管期限不得少于20年。

　　第五十六條 有下列情況之一的，客戶交易編碼予以注銷：

　?。ㄒ唬┛蛻糍Y料不真實(shí)的；

　?。ǘ┛蛻舯徽J(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的；

　?。ㄈ┛蛻粼谄谪浌?、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已辦理銷戶手續(xù)的；

　?。ㄋ模┢渌麘?yīng)予以注銷的情形。

　　第五十七條  如會(huì)員喪失交易所會(huì)員資格，則該會(huì)員處的交易編碼全部予以注銷。

　　第五十八條 客戶提供虛假的開(kāi)戶資料或者期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)助客戶使用虛假資料開(kāi)戶的，交易所可以責(zé)令期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)限期平倉(cāng)，平倉(cāng)后注銷該客戶交易編碼，同時(shí)按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第五十九條 會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶應(yīng)當(dāng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則，妥善管理交易編碼。會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶因交易編碼管理不當(dāng)，導(dǎo)致交易編碼被他人利用實(shí)施違規(guī)行為的，交易所將根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第六章  附 則

　　第六十條 本細(xì)則中所稱時(shí)間均為北京時(shí)間，除本細(xì)則有明確的規(guī)定外，“日”均指交易日。

　　第六十一條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第六十二條 交易所對(duì)期權(quán)交易業(yè)務(wù)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第六十三條 本細(xì)則解釋權(quán)屬于大連商品交易所。

　　第六十四條 本細(xì)則自公布之日起實(shí)施。