（2018年3月27日  大商所發(fā)〔2018〕111號(hào)）

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)期貨公司會(huì)員接受境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托開(kāi)展期貨交易業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》和《大連商品交易所會(huì)員管理辦法》，制定本辦法。

　　第二條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境外依法設(shè)立、具有所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受投資者資金和交易指令并以自己名義為投資者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

　　第三條 期貨公司會(huì)員接受境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托開(kāi)展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。

　　第四條 本辦法適用于期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

　　第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第五條 委托期貨公司會(huì)員開(kāi)展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下條件：

　?。ㄒ唬┰诰惩庖婪ㄗ?cè)成立的金融機(jī)構(gòu)，并取得所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受投資者資金和交易指令并以自己名義為投資者進(jìn)行期貨交易的資質(zhì)；

　　（二）持續(xù)經(jīng)營(yíng)1年以上；

　　（三）接受所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，且該期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄；

　?。ㄋ模┚哂薪∪闹卫頇C(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；

　?。ㄎ澹﹥糍Y本不低于3000萬(wàn)元人民幣或等值外幣；

　?。I(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

　?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件。

　　第六條 期貨公司會(huì)員與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂委托協(xié)議。

　　委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含以下條款：

　?。ㄒ唬┪蟹秶?/p>

　?。ǘ┳畹捅ＷC金標(biāo)準(zhǔn)，辦理相關(guān)資產(chǎn)作為保證金使用的流程及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；

　　（三）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；

　?。ㄋ模┵~戶(hù)類(lèi)型及管理模式、結(jié)算流程；

　?。ㄎ澹┦掷m(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

　?。┬畔⒃S可及保密；

　　（七）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；

　?。ò耍┙灰讛?shù)據(jù)傳送的安全與暢通；

　　（九）交易、結(jié)算、交割、資金管理、行情和交易系統(tǒng)設(shè)置、客戶(hù)服務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)的協(xié)作程序和規(guī)則；

　?。ㄊ┌l(fā)生強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生虧損的追索責(zé)任；

　　（十一）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；

　　（十二）協(xié)議變更和解除；

　?。ㄊ┻`約責(zé)任；

　?。ㄊ模?zhēng)議處理方式及司法管轄地；

　?。ㄊ澹┓蛇m用；

　?。ㄊ┙灰姿?guī)定的其他事項(xiàng)。

　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中承諾從事境內(nèi)期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)遵守中國(guó)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項(xiàng)規(guī)定和決定，并不得損害客戶(hù)和其他市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。

　　第七條 期貨公司會(huì)員與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)在辦理業(yè)務(wù)前向交易所備案。

　　期貨公司會(huì)員向交易所備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　?。ㄒ唬﹤浒刚f(shuō)明；

　?。ǘ┚惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)證明可以滿(mǎn)足本辦法第五條相關(guān)條件的材料，以及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人的有效身份證明、簡(jiǎn)歷及簽名印鑒卡；

　　（三）期貨公司會(huì)員受托開(kāi)展期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的材料；

　?。ㄋ模┡c境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議；

　?。ㄎ澹┙灰姿?guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　自收到符合規(guī)定的全部備案文件之日起15個(gè)交易日內(nèi)，交易所決定是否準(zhǔn)予備案。決定準(zhǔn)予備案的，交易所核發(fā)備案號(hào)，并書(shū)面告知期貨公司會(huì)員；決定不予備案的，書(shū)面說(shuō)明原因。

　　第八條 變更委托協(xié)議內(nèi)容的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在變更協(xié)議前5個(gè)交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請(qǐng)變更相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起10個(gè)交易日內(nèi)向期貨公司會(huì)員書(shū)面確認(rèn)備案情況。

　　第九條 終止委托協(xié)議的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在終止協(xié)議后5個(gè)交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請(qǐng)取消相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起10個(gè)交易日內(nèi)向期貨公司會(huì)員書(shū)面確認(rèn)備案情況。

　　第十條 期貨公司會(huì)員可以為境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立綜合資金賬戶(hù)，用于境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的境外客戶(hù)的期貨結(jié)算、交割等，期貨公司會(huì)員按照綜合資金賬戶(hù)收取保證金，登記明細(xì)賬至境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（綜合資金賬戶(hù)）為止。

　　第十一條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度和其他相關(guān)要求，配合期貨公司會(huì)員嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十二條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其受托的客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核，留存客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和影音文件，并按照中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則申請(qǐng)交易編碼。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助期貨公司會(huì)員履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

　　期貨公司會(huì)員按照中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則協(xié)助境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為境外客戶(hù)開(kāi)立交易賬戶(hù)，獲取交易編碼。

　　第十三條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和期貨公司會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來(lái)應(yīng)當(dāng)通過(guò)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨結(jié)算賬戶(hù)和會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶(hù)辦理。

　　第十四條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供交易所行情信息及交易通道，維護(hù)設(shè)備良好運(yùn)行，保持信息、交易渠道通暢。

　　第十五條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易指令直接傳送至期貨公司會(huì)員，不得進(jìn)行私下對(duì)沖等交易。

　　第十六條 每一交易日閉市后，期貨公司會(huì)員應(yīng)對(duì)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算，并將結(jié)算結(jié)果按照約定方式及時(shí)通知境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

　　第十七條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)參與實(shí)物交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司會(huì)員辦理。

　　第十八條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

　　第十九條 期貨公司會(huì)員負(fù)責(zé)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在交易所從事期貨交易的資金檢查和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　第二十條 客戶(hù)與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)關(guān)系的，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　第三章 附則

　　第二十一條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十二條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。

　　第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。