（2018年3月27日  大商所發(fā)〔2018〕111號）

　　第一章 總則

　　第一條 為了引導交易者（以下簡稱交易者）理性參與特定品種期貨交易，維護交易者合法權(quán)益，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規(guī)及大連商品交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的交易者是指依照中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定從事特定品種期貨交易并承擔交易結(jié)果的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織。

　　第三條 交易所特定品種期貨交易實行交易者適當性制度。凡參與特定品種期貨交易的期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構(gòu)（以下統(tǒng)稱開戶機構(gòu)）應(yīng)當評估交易者對期貨的認知水平和風險承受能力，審慎選擇適當?shù)慕灰渍邊⑴c特定品種期貨交易，落實適當性制度的相關(guān)要求。

　　第四條 交易者應(yīng)當全面評估自身經(jīng)濟實力、市場及產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與特定品種期貨交易。

　　第二章 適當性管理的標準

　　第五條 開戶機構(gòu)為參與特定品種期貨交易的單位客戶申請開立交易編碼或開通交易權(quán)限，該單位客戶應(yīng)當符合以下標準：

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨基礎(chǔ)知識，了解交易所特定品種相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過相關(guān)測試；

　　（二）申請交易編碼或開通交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；

　　（三）最近三年內(nèi)具有境內(nèi)期貨交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有在與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所的期貨交易成交記錄；

　?。ㄋ模┚哂袇⑴c期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度；具有健全的信息通報制度，包括向開戶機構(gòu)提供和及時更新負責期貨交易的部門主管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員信息的機制；

　?。ㄎ澹┎淮嬖趪乐夭涣颊\信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者的情形；

　?。┎淮嬖诜?、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

　?。ㄆ撸┙灰姿蟮钠渌麠l件。

　　除法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，開戶機構(gòu)為特殊單位客戶申請交易編碼或開通交易權(quán)限，可以不適用前款第（一）項至第（三）項。

　　第六條 開戶機構(gòu)為參與特定品種期貨交易的個人客戶申請開立交易編碼或開通交易權(quán)限，該個人客戶應(yīng)當符合以下標準：

　?。ㄒ唬┚邆渫耆袷滦袨槟芰Γ?/p>

　?。ǘ┚邆淦谪浕A(chǔ)知識，了解交易所特定品種相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過相關(guān)測試；

　?。ㄈ┥暾埥灰拙幋a或開通交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；

　?。ㄋ模┳罱陜?nèi)具有境內(nèi)期貨交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有在與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所的期貨交易成交記錄；

　?。ㄎ澹┎淮嬖趪乐夭涣颊\信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者的情形；

　?。┎淮嬖诜伞⑿姓ㄒ?guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

　?。ㄆ撸┙灰姿蟮钠渌麠l件。

　　第七條 交易所可以根據(jù)市場情況對交易者適當性標準進行調(diào)整。

　　第三章 適當性管理的實施

　　第八條 開戶機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，制定特定品種期貨交易者適當性管理的具體標準、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行交易者適當性制度的保障措施，對客戶的資產(chǎn)狀況、知識水平、交易經(jīng)歷、風險承受能力等進行綜合評估。

　　第九條 開戶機構(gòu)應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確相關(guān)崗位工作人員的責任。

　　第十條 開戶機構(gòu)應(yīng)當向客戶充分揭示期貨交易風險，客觀介紹期貨法律法規(guī)、交易所特定品種業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，驗證客戶資金、審慎評估客戶的誠信狀況和風險承受能力，嚴格審核客戶交易編碼或交易權(quán)限申請材料。

　　第十一條客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識測試應(yīng)當符合以下要求：

　?。ㄒ唬┛蛻魬?yīng)當參加交易所認可的知識測試，測試分數(shù)不得低于交易所公布標準；

　　（二）個人客戶本人及單位客戶的指定下單人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代；

　?。ㄈ╅_戶機構(gòu)的客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試監(jiān)督人員。

　　開戶機構(gòu)應(yīng)當對客戶進行輔導，督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開展客戶風險教育，加強客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。

　　第十二條 開戶機構(gòu)應(yīng)當建立客戶資料檔案，妥善保存相關(guān)材料并嚴格為客戶保密。

　　第十三條 開戶機構(gòu)應(yīng)當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。

　　第十四條 交易者應(yīng)當如實申報交易編碼或交易權(quán)限申請材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避交易者適當性制度要求。

　　第十五條 交易者應(yīng)當遵守買賣自負的原則，承擔期貨交易的結(jié)果，不得以不符合交易者適當性標準為由拒絕承擔交易結(jié)果與履約責任。

　　第十六條 交易者應(yīng)該通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，交易者維護自身合法權(quán)益時應(yīng)當遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　第十七條 期貨公司會員與境外經(jīng)紀機構(gòu)之間存在委托協(xié)議的，應(yīng)當建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當性制度的相關(guān)要求。

　　第十八條 期貨公司會員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請手續(xù)的，應(yīng)當與該公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當性制度的相關(guān)要求，并對該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進行復核。

　　第四章 適當性管理的監(jiān)督

　　第十九條 交易所可以對開戶機構(gòu)落實交易者適當性制度情況進行檢查，開戶機構(gòu)應(yīng)當配合，如實提供客戶交易編碼申請相關(guān)資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　第二十條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第五章 附則

　　第二十一條 本辦法解釋權(quán)屬于交易所。

　　第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。