第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護期貨交易各方的合法權益和社會公眾利益，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《鄭州商品交易所章程》，制定本規(guī)則。

第二條 鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）組織的期貨交易及其相關活動，適用本規(guī)則。

期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。交易所為期貨相關的其他業(yè)務提供交易、清算、交割等服務的，適用交易所其他有關規(guī)定。

第三條 交易所根據(jù)公開、公平、公正和誠實信用的原則，組織期貨交易及其相關活動，履行自律監(jiān)管職責。

第四條 會員、客戶、交割倉庫、境外交易者、境外經(jīng)紀機構、期貨保證金存管銀行、做市商及期貨市場其他參與者從事期貨交易及其相關活動應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及交易所業(yè)務規(guī)則，遵循誠實信用的原則。

第五條 交易所組織期貨交易及其相關活動接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。

第六條 交易所為期貨交易提供交易場所及設施。交易場所及設施包括交易撮合系統(tǒng)、交易席位、應急交易場所及相關的通信系統(tǒng)等。
第七條 交易所在住所地同城設立應急交易場所，保障在緊急情況下會員能夠正常進行交易。
會員因通信系統(tǒng)故障及系統(tǒng)升級、變更等原因?qū)е陆灰紫到y(tǒng)無法正常運行的，可以申請使用應急交易場所。
第八條 交易所建立住所地同城及異地數(shù)據(jù)備份，保證交易數(shù)據(jù)的安全。
第九條 在交易所進行期貨交易的，應當是交易所會員和符合法律法規(guī)規(guī)定的其他機構。
會員和符合法律法規(guī)規(guī)定的其他機構接入與交易有關的技術系統(tǒng)，應當符合交易所有關規(guī)定，接受交易所管理。
第十條 交易所會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。
交易所可以根據(jù)交易、結算、交割等業(yè)務的需要設立特別會員。
第十一條 客戶應當委托期貨公司會員進行期貨交易，并事先在期貨公司會員處辦理開戶登記。
客戶分為自然人客戶和非自然人客戶，后者包括一般單位客戶和特殊單位客戶。
第十二條 境外交易者和境外經(jīng)紀機構參與境內(nèi)特定品種期貨交易的方式由交易所另行規(guī)定。
境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會批準。
境外交易者是指從事期貨交易并承擔交易結果，在中華人民共和國境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。
境外經(jīng)紀機構是指在中華人民共和國境外依法設立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構認可的可以接受客戶資金和交易指令并以自己名義為客戶進行期貨交易資質(zhì)的金融機構。
第十三條 期貨公司會員在接受客戶開戶申請時，應當向客戶提供期貨交易風險說明書，確認客戶承諾遵守交易所業(yè)務規(guī)則，并與客戶簽署期貨經(jīng)紀合同。
第十四條 期貨公司會員應當按規(guī)定將客戶有效身份證明等開戶信息通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司報交易所備案。
第十五條 交易所實行客戶交易編碼制度。期貨公司會員應當為每一客戶單獨開立專門賬戶、申請交易編碼，不得混碼交易。
根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章有關規(guī)定需要對資產(chǎn)進行分戶管理的特殊單位客戶，可以為其分戶管理的資產(chǎn)申請交易編碼。
第十六條 期貨公司會員接受客戶委托交易，可以通過書面、電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式進行。
期貨公司會員在接受客戶委托時，應依序編號，并標記時間。
第十七條 期貨公司會員受理其客戶的指令后，應當對客戶的交易指令進行資金和持倉驗證，并及時將指令下達至交易所交易撮合系統(tǒng)。
期貨公司會員收到成交回報信息時應當及時通知客戶。
第十八條 每個交易日結束，會員可以通過交易所會員服務系統(tǒng)獲得成交記錄。會員對成交記錄有異議的，應當在當日以書面或者其他可以記載的形式向交易所提出。
第十九條 期貨公司會員在每日交易閉市后應當為客戶提供交易結算報告。
第二十條 期貨公司會員對其名下的期貨交易先行承擔責任，客戶對自己委托的期貨交易承擔最終責任。
第二十一條 期貨公司會員應當履行對客戶的誠信義務，保守客戶交易秘密，防范利益沖突。
第二十二條 期貨公司會員應當如實向客戶提供本公司的資信和業(yè)務情況及信息、咨詢等相關服務。
期貨公司會員應當充分、持續(xù)了解客戶信息，加強客戶管理及對客戶異常交易行為的監(jiān)控。
第二十三條 交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。
期貨公司會員對客戶有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自雙方合同終止之日起至少保存20年；對客戶的交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。
第二十四條 交易所上市品種為農(nóng)業(yè)、能源、化工、建材和冶金等各個領域的大宗商品及相關指數(shù)。
第二十五條 期貨合約是指由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。
期權合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。
第二十六條 期貨合約的主要條款包括：交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格波動限制（漲跌停板幅度）、最低交易保證金、合約交割月份、交易時間、最后交易日、最后交割日、交割品級、交割地點、交割方式、交易代碼等。
期權合約的主要條款包括：合約標的物、合約類型、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、到期日、行權價格、行權方式、交易代碼等。
期貨合約與期權合約（以下統(tǒng)稱合約）的附件與合約具有同等法律效力。
第二十七條 最小變動價位是指合約的單位價格漲跌變動的最小值。
第二十八條 期貨合約交割月份是指該合約規(guī)定進行交割的月份。
期權合約月份是指期權合約對應的標的物的到期月份。
第二十九條 最后交易日是指按照合約規(guī)定進行交易的最后一個交易日。
第三十條 合約的交易單位為“手”，期貨交易必須以“一手”的整數(shù)倍進行，不同交易品種每手合約的標的物數(shù)量，在該品種的合約中載明。
第三十一條 合約以人民幣或者交易所規(guī)定的其他貨幣計價。采用人民幣計價時，計價單位為元。
第三十二條 交易日為每周一至周五（國家法定假日除外）。每一交易日各品種的交易時間安排，由交易所在合約及相關實施細則中予以規(guī)定。
第三十三條 期貨交易實行保證金制度。保證金是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約。
第三十四條 保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。
當買賣雙方成交后，交易所按持倉合約價值的一定比率或者交易所規(guī)定的其他方式收取交易保證金。
交易所可調(diào)整交易保證金水平，具體由實施細則另行規(guī)定。
第三十五條 期貨交易實行漲跌停板制度。合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價視為無效，不能成交。
第三十六條 期貨交易實行持倉限額制度。持倉限額是指交易所對會員或者客戶的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。
第三十七條 交易所實行套期保值管理制度。交易所對套期保值申請者的經(jīng)營范圍和以前年度經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等能夠表明其現(xiàn)貨經(jīng)營情況的資料進行審核，確定其套期保值額度。
套期保值額度按交易所有關規(guī)定使用。
第三十八條 交易所實行套利交易管理制度。交易所根據(jù)套利交易的類型確定相應的保證金標準和限倉標準。
第三十九條 期貨持倉可以通過期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的方式了結。持有同一交割月份期貨合約的雙方，可以在達成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，共同向交易所提出申請，將各自持倉按雙方達成、符合有關實施細則規(guī)定的平倉價格由交易所代為平倉。同時雙方按達成的現(xiàn)貨買賣協(xié)議進行現(xiàn)貨交換。
第四十條 期貨交易實行投資者適當性制度。期貨公司會員根據(jù)有關法律法規(guī)和交易所相關業(yè)務規(guī)則，評估客戶的認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期貨交易。
交易所對期貨公司會員投資者適當性制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
第四十一條 期貨交易可以實行做市商制度。經(jīng)交易所認可的做市商，根據(jù)交易所相關業(yè)務規(guī)則和做市商協(xié)議，為指定品種的期貨或期權合約提供雙邊報價等服務。
第四十二條 會員進行期貨交易應當按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費、交割手續(xù)費等相關費用。費用標準由交易所另行制定。
期貨公司會員向客戶收取手續(xù)費，應當代收國家規(guī)定由客戶上繳的稅費。
第四十三條 交易指令的種類包括限價指令、市價指令、取消指令、套利指令以及交易所規(guī)定的其他指令。
第四十四條 委托指令在交易日當日有效。
在集合競價申報時間及連續(xù)競價時間內(nèi)，交易所接受會員提交的買、賣申報指令。
第四十五條 在漲跌停板幅度以內(nèi)的申報為有效申報，超過漲跌停板幅度的申報為無效申報。
會員結算準備金低于交易所規(guī)定的結算準備金最低余額的，開倉申報無效。
第四十六條 集合競價撮合時間內(nèi)，交易所不接受取消申報。其他接受交易申報的時間內(nèi)，未成交申報可以取消。
第四十七條 集合競價階段，按照最大成交量原則進行撮合，成交價格為可實現(xiàn)最大成交量的價格。集合競價的所有交易以同一價格成交。
第四十八條 連續(xù)競價階段，交易撮合系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序，當買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。
價格優(yōu)先是指，較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
時間優(yōu)先是指，買賣方向、價格相同的，先申報的優(yōu)先于后申報的。先后順序按交易所系統(tǒng)接受申報的時間確定。
某一合約以漲跌停板價格成交的，撮合成交原則為平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先。
第四十九條 買賣申報經(jīng)交易系統(tǒng)撮合成交即為生效。某一合約交易時間內(nèi)的即時成交價格即為該合約的最新價。
第五十條 期貨合約的交易價格是指該期貨合約的交割標準品在基準交割倉庫或基準交割地點交貨的含稅價格，交易所另有規(guī)定的除外。
第五十一條 某一合約開市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格即為該合約的開盤價。集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。
第五十二條 某一合約當日交易的最后一筆成交價格即為該合約的收盤價。
第五十三條 期貨、期權合約當日結算價由交易所在實施細則中規(guī)定。
第五十四條 新上市合約的掛牌基準價由交易所確定。
第五十五條 結算業(yè)務是指交易所根據(jù)公布的結算價格和交易所有關規(guī)定對期貨交易雙方的交易、交割結果等進行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務活動。
第五十六條 交易所作為中央對手方統(tǒng)一組織期貨交易的結算。
第五十七條 交易所對會員進行結算，期貨公司會員對其受托的客戶進行結算。
期貨公司會員對客戶的期貨交易承擔履約責任，客戶無法履約時，期貨公司會員應當代為履約，并取得對違約客戶的相應追償權。
第五十八條 期貨公司會員向客戶收取的保證金不得低于交易所規(guī)定的保證金標準。期貨公司會員可以根據(jù)市場運行情況和客戶的資信狀況調(diào)整對其收取保證金的標準。
第五十九條 交易所應當制定期貨保證金存管銀行管理辦法，規(guī)定期貨保證金存管銀行資格的取得與終止的條件和程序、期貨保證金存管銀行的權利和義務，對期貨保證金存管銀行進行監(jiān)督管理。
第六十條 交易所在期貨保證金存管銀行開設專用結算賬戶，用于存放會員的保證金及相關款項。
會員應當在期貨保證金存管銀行開設專用資金賬戶存放客戶保證金，以備隨時交付保證金及有關款項。會員專用資金賬戶只能用于會員與客戶、會員與交易所之間期貨業(yè)務的資金往來結算。
期貨公司會員不得挪用客戶資金。
第六十一條 交易所實行當日無負債結算制度。
第六十二條 當日交易結束后，交易所對每一會員的盈虧、交易保證金、稅金、交易手續(xù)費等款項進行結算。會員可以通過會員服務系統(tǒng)獲取相關的結算數(shù)據(jù)。
第六十三條 會員結算準備金低于交易所規(guī)定的結算準備金最低余額的，應當追加保證金。
第六十四條 會員應當在下一個交易日開市前補足至結算準備金最低余額。結算準備金余額大于零而低于結算準備金最低余額的，不得開倉；結算準備金余額小于零的，交易所對該會員強行平倉。
第六十五條 期貨公司會員應當詳細記載交易業(yè)務，按日序時登記客戶買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況，
及時準確地反映客戶盈虧、費用以及資金、收付等財務狀況，控制客戶的交易風險。
第六十六條 交易所應當按照有關規(guī)定提取、管理和使用風險準備金和專項（風險）準備金。風險準備金用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補交易所因風險事件帶來的虧損。
專項（風險）準備金是在稅后利潤中提取的任意盈余公積，用于處置交易所運作發(fā)展中的各類風險。
第六十七條 期貨交割的方式為實物交割以及交易所規(guī)定的其他方式。
第六十八條 實物交割包括標準倉單交割和車（船）板交割等方式。
標準倉單交割是指，賣方通過將交割倉庫開具的相關商品標準倉單轉(zhuǎn)移給買方，以完成實物交割。
車（船）板交割是指，賣方在交易所指定交割計價點將貨物裝至買方汽車板、火車板或輪船板，以完成貨物交收。
第六十九條 交易所可以實行保稅交割制度。保稅交割是指以海關特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標的物進行期貨交割的過程。保稅交割制度由交易所在相關實施細則中規(guī)定。
第七十條 期貨合約最后交易日后未平倉合約應當進行交割。
第七十一條 到期合約的交割只能以會員的名義進行?？蛻艚桓顟斖ㄟ^會員辦理。
第七十二條 期貨合約的交割標準品、替代品及升貼水由交易所在期貨合約或者實施細則中載明。
第七十三條 交割配對的原則及交割流程由交易所在相應的實施細則中予以規(guī)定。
第七十四條 會員辦理交割時有異議的，應當在交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出復議或者申請復檢。
第七十五條 交割結算價為該期貨合約交割結算的基準價。
第七十六條 交割商品發(fā)生允許范圍內(nèi)的數(shù)量溢短時，按照交易所規(guī)定計算溢短貨款。
第七十七條 非基準交割地點交割與基準交割地點交割的升貼水標準由交易所另行規(guī)定。
第七十八條 實物交割時，賣方未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付標準倉單或者實物的，或者車（船）板交割賣方的貨物質(zhì)量不符合交割質(zhì)量規(guī)定的；買方未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付貨款的，即為交割違約。
第七十九條 買賣雙方發(fā)生交割違約行為的，交易所可采用違約金、賠償金或者交易所規(guī)定的其他方式處理違約事宜，具體按交易所有關規(guī)定處理。
第八十條 會員不得因其客戶違約而不履行合約交割責任，對不履行交割責任的，交易所有權強制執(zhí)行。
第八十一條 交割倉庫是指交易所指定的，為商品期貨合約履行實物交割提供服務的經(jīng)營組織。
交割倉庫包括倉庫、廠庫和中轉(zhuǎn)倉庫。
第八十二條 交割倉庫由交易所確定后公告市場。
第八十三條 交割倉庫應遵守交易所的業(yè)務管理規(guī)定，服從交易所的監(jiān)督管理。

第八十四條 交割倉庫有下列行為之一的，交易所有權責成其整改或賠償經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，取消其交割倉庫資格，追究其法律責任：

 （一） 出具虛假倉單；

 （二） 違反交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫； 

（三） 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；

 （四） 違反規(guī)定參與期貨交易； 

（五） 其他違反交易所有關規(guī)定的行為。

第八十五條 標準倉單是指倉庫或者廠庫按照交易所規(guī)定的程序提交倉單注冊申請后，經(jīng)交易所認可并登記注冊，用于證明貨主擁有實物或者可予提貨的財產(chǎn)憑證。
標準倉單包括倉庫標準倉單和廠庫標準倉單。
第八十六條 中轉(zhuǎn)倉單是指中轉(zhuǎn)倉庫按照交易所規(guī)定的程序提交倉單注冊申請后，經(jīng)交易所認可并登記注冊，用于證明貨主擁有實物或者可予提貨的財產(chǎn)憑證。
第八十七條 交割倉庫造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權利的，交割倉庫應當承擔賠償責任；賠償不足的部分由交易所按有關規(guī)定補充賠償，補充賠償后交易所有權對交割倉庫進行追償。
第八十八條 交易所對期貨交易形成的各類基礎行情信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有權益。未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得進行商業(yè)目的傳播、經(jīng)營和使用。
第八十九條 交易所對當日交易的價格行情以及必要的統(tǒng)計資料等其他有關信息予以發(fā)布。
第九十條 交易所發(fā)布的信息包括：合約名稱、合約交割月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、會員成交量和持倉量排名、各交割倉庫經(jīng)交易所核準的協(xié)議庫容量、標準倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。
信息發(fā)布應當根據(jù)不同內(nèi)容按實時、每日、每周、每月、每年等方式定期發(fā)布。
第九十一條 交易所應當采取有效通信手段，建立同步報價和即時成交回報系統(tǒng)。
第九十二條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會員和客戶交易，交易所不承擔責任。
第九十三條 任何單位或者個人不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導性質(zhì)的信息。
第九十四條 交易所、會員、交割倉庫、期貨保證金存管銀行、其他為期貨交易提供服務的相關組織，以及上述機構的工作人員不得泄露業(yè)務中獲取的商業(yè)秘密。
交易所向司法機關或者其他相關機關提供信息，應當履行法定程序，并執(zhí)行相應的保密規(guī)定。
第九十五條 交易所可以基于期貨、期權等交易行情或者現(xiàn)貨數(shù)據(jù)編制相關指數(shù)，向市場發(fā)布，也可以開發(fā)或者授權外部機構開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品。
未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得擅自利用交易所信息編制指數(shù)或者上市與交易所發(fā)布指數(shù)相關的產(chǎn)品。
第九十六條 交易所可以根據(jù)市場風險狀況以及合約價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況，采取調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整交易保證金、調(diào)整交易限額、調(diào)整交易手續(xù)費、強行平倉、強制減倉等措施管理控制風險。
采取風險控制措施后仍然無法釋放風險時，交易所應當宣布進入異常情況，由交易所理事會決定采取進一步的風險控制措施。
第九十七條 交易所可以建立期貨交易持續(xù)監(jiān)測指標體系，對期貨交易進行科學監(jiān)測。
第九十八條 會員或者客戶存在超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所有權對其采取強行平倉措施。
強行平倉的具體方式由相關實施細則另行規(guī)定。
第九十九條 強行平倉盈利按照有關規(guī)定處理。發(fā)生的費用及損失由違規(guī)者承擔。因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分也由違規(guī)者承擔。

第一百條 會員無法履約時，交易所有權采取下列保障措施： 

（一）暫停開倉； 

（二）按照規(guī)定強行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償；

 （三）依法處置標準倉單、有價證券等擔保資產(chǎn)；

 （四）用該會員的會員資格轉(zhuǎn)讓所得款項和其他資金履約賠償；

 （五）交易所使用風險準備金，代違約會員履約；

（六）交易所使用自有資金，代違約會員履約。
交易所代違約會員履約后，依法取得相應追償權。

第一百零一條 期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險： 

（一）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障、意外事件等不可歸責于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；

 （二）會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；

 （三）出現(xiàn)本規(guī)則第九十六條情況并采取相應措施后仍未化解風險；

 （四）交易所規(guī)定的其他情形。 出現(xiàn)前款第一項異常情形時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第二、三、四項異常情況時，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、暫停開倉、限期平倉、強行平倉、限制出金、強制減倉等緊急措施。

第一百零二條 交易所宣布異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。

第一百零三條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

第一百零四條 交易所依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所章程、本規(guī)則及有關規(guī)定，對涉及交易所期貨交易的業(yè)務活動實施自律管理。

第一百零五條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是： 

（一）監(jiān)督、檢查期貨市場法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則的落實執(zhí)行情況，控制市場風險； 

（二）監(jiān)督、檢查會員、境外經(jīng)紀機構業(yè)務行為及內(nèi)部管理情況；

 （三）監(jiān)督、檢查會員、境外經(jīng)紀機構的財務、資信狀況； 

（四）監(jiān)督、檢查客戶、境外交易者、交割倉庫和期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關的業(yè)務活動；

 （五）調(diào)查處理各種違規(guī)案件，調(diào)解、處理期貨交易糾紛；

 （六）對其他違背公開、公平、公正原則、引發(fā)市場風險的行為進行監(jiān)督管理。

第一百零六條 交易所每年應當對會員遵守交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣檢查或者全面檢查，并將年度檢查計劃和檢查結果及時上報中國證監(jiān)會。
第一百零七條 交易所對實際控制關系賬戶進行管理。存在實際控制關系的非期貨公司會員和客戶應當按照交易所規(guī)定如實報備相關信息。
具有實際控制關系的賬戶投機持倉、異常交易行為次數(shù)合并進行計算。
第一百零八條 交易所實行大戶報告制度。當會員或者客戶某合約的持倉量達到交易所規(guī)定的標準時，會員或者客戶應當向交易所報告其資金、持倉等情況。
交易所可以根據(jù)市場風險狀況，調(diào)整持倉報告標準。
第一百零九條 交易所實行異常交易管理制度，對異常交易行為進行監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，按照相關規(guī)定報告中國證監(jiān)會進行查處。
第一百一十條 交易所對程序化交易進行監(jiān)管，進行程序化交易的非期貨公司會員和客戶應當按照交易所規(guī)定報備相關信息。
第一百一十一條 交易所發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)行為的，應當立案調(diào)查。
第一百一十二條 交易所履行自律管理職責時，可以按有關規(guī)定行使調(diào)查、取證等職權，會員、客戶、境外交易者、境外經(jīng)紀機構、交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當配合。
第一百一十三條 會員、客戶、境外交易者、境外經(jīng)紀機構、交割倉庫和期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當接受交易所對其期貨業(yè)務的監(jiān)督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工
作人員行使職權的，交易所按有關規(guī)定采取必要的限制性措施、給予紀律處分。

第一百一十四條 有根據(jù)認為會員、客戶、境外交易者或者境外經(jīng)紀機構違反交易所業(yè)務規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可以對其采取下列臨時處置措施：

 （一）限制入金；

 （二）限制出金；

 （三）限制開倉； 

（四）提高保證金標準； 

（五）限期平倉； 

（六）強行平倉。 

前款臨時處置措施由交易所總經(jīng)理決定，采取前款第四、五、六項臨時處置措施后應當及時報告中國證監(jiān)會。

交易所采取臨時處置措施的，應當以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對象，并說明采取臨時處置措施的依據(jù)。
第一百一十五條 會員、客戶、境外交易者、境外經(jīng)紀機構、交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關業(yè)務時涉嫌重大違規(guī)，交易所立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可采取相應措施。
第一百一十六條 對期貨交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)理事會決定，可以由會員代表、交易所工作人員及有關人
士組成特別調(diào)查委員會進行調(diào)查。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權。特別調(diào)查委員會實行回避制度。
第一百一十七條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責的，會員、客戶、境外交易者、境外經(jīng)紀機構、交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者有權向交易所或者中國證監(jiān)會投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應當嚴肅處理。
第一百一十八條 交易所應當制定違規(guī)行為查處辦法對違規(guī)行為進行處理。
第一百一十九條 會員、客戶、境外交易者、境外經(jīng)紀機構、交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生有關期貨業(yè)務糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以自愿提請交易所調(diào)解。
第一百二十條 提請交易所調(diào)解的當事人，應提出書面調(diào)解申請。交易所的調(diào)解意見應當經(jīng)當事人確認。調(diào)解意見書經(jīng)當事人簽章后生效。
第一百二十一條 會員、客戶、境外交易者、境外經(jīng)紀機構、交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應當向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。
第一百二十二條 交易所在履行法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則規(guī)定的職責時，對非因交易所故意或者重大過失造成的損失，不承擔責任。
第一百二十三條 交易所可以根據(jù)本規(guī)則制定實施細則或者辦法。
第一百二十四條 本規(guī)則的制定和修改應當由會員大會通過，報中國證監(jiān)會批準。
第一百二十五條 本規(guī)則由交易所理事會負責解釋。
第一百二十六條 本規(guī)則自2017年5月19日起實施。