非法證券期貨騙局是一種典型的違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會(huì)和諧穩(wěn)定，開始以利誘之，最后往往會(huì)給投資者帶來較大損失。以下是幾個(gè)非法證券期貨的典型案例，通過案例學(xué)習(xí)，提醒投資者注意識(shí)別、防范違法行為。

案例一

    福建省龍海市檢察院提起公訴的張某等八人虛構(gòu)投資“期權(quán)平臺(tái)”詐騙案一審進(jìn)行判決。張某等八名被告人均因犯詐騙罪，分別被判處有期徒刑十年六個(gè)月至三年九個(gè)月不等的刑罰，并處罰金合計(jì)85萬元。

    2018年5月至2018年8月間，被告人張某等人以某商務(wù)咨詢有限公司為幌子運(yùn)營“期權(quán)”詐騙平臺(tái)。八名被告人通過建立股票微信交流群等方式，推薦被害人進(jìn)入“某期權(quán)平臺(tái)”直播間名師授課，并采取充當(dāng)水軍、假冒名師與被害人私聊等方式營造出可以帶領(lǐng)投資者賺錢假象，致使被害人信以為真，“開戶入金”。八名被告人通過上述方式騙取被害人“投資期權(quán)”的款項(xiàng)合計(jì)人民幣100萬元。

    風(fēng)險(xiǎn)提示：非法證券期貨常以QQ群、微信群、手機(jī)短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買賣信息，詐騙團(tuán)伙往往扮演“資深分析師”“老師”等形象，初期可能帶領(lǐng)投資者賺點(diǎn)小錢，后期等待投資者加大投入。詐騙團(tuán)伙就會(huì)露出獠牙，利用各種方法騙取投資者的投入本金。如需證券投資咨詢服務(wù)，請(qǐng)選擇持有證券投資咨詢牌照的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（名單可在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“監(jiān)管對(duì)象”欄目下查詢）。如受到非法薦股活動(dòng)侵害，請(qǐng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)，或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

案例二

    馬某在上網(wǎng)上時(shí)無意點(diǎn)開了一個(gè)恒指期貨交易的軟件。因?yàn)檐浖路接泻芏嗟目蛻袅粞?，都說很賺錢。馬某便抱著試試看的心態(tài)，注冊(cè)了一個(gè)新帳戶，向里面打了一小筆款進(jìn)行交易。不到一天時(shí)間，便盈利了10%，而且錢也能直接到賬。初試牛刀，便旗開得勝，馬某陸續(xù)幾次又往賬戶打了幾次款，也都小有盈利，不禁心花怒放。一日，馬某打開軟件，自動(dòng)彈出一個(gè)窗口，對(duì)方自稱是湖北某投資管理有限公司，作為該軟件的管理方，可以根據(jù)客戶的打款金額進(jìn)行配資。馬某一時(shí)心動(dòng)，按照對(duì)方的指示，就往對(duì)方提供的私人帳戶打了10000元現(xiàn)金，對(duì)方配資后達(dá)到20000元，交易成功后，對(duì)方收取了2%的利息。2016年年初由于當(dāng)時(shí)恒生指數(shù)猛漲，馬某賺了近20萬，也榮升為“大客戶”，公司在之后的配額從一倍漲到十倍。但隨著恒生指數(shù)不斷下跌，于是接下來的一年多里，馬某就像著了魔一樣，不停的虧錢、打款、被扣利息，一直到把盈利和所有的積蓄全部投了進(jìn)去，不知不覺中已經(jīng)在這個(gè)賬戶里被“吃”掉了近200萬元。

    風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)國家規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個(gè)人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過非法機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動(dòng)客戶端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。

案例三

    2017年至2020年，深圳市聚牛匯友網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市同盛金信息技術(shù)有限公司等多家配資公司向上海蜂虎銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司購買了配資分倉系統(tǒng)軟件，并設(shè)立多個(gè)配資網(wǎng)站和APP招攬配資客戶，聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶，利用配資軟件開立若干交易子賬戶，分配給客戶進(jìn)行配資炒股，并收取配資服務(wù)費(fèi)。2020年6月，深圳市公安機(jī)關(guān)在深圳、上海兩地開展收網(wǎng)行動(dòng)，共搗毀犯罪窩點(diǎn)10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶4500余人，涉案交易金額達(dá)70億元，實(shí)現(xiàn)對(duì)配資公司、配資軟件開發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊，是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實(shí)盤場(chǎng)外配資非法經(jīng)營案。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

    風(fēng)險(xiǎn)提示：場(chǎng)外配資屬于違法行為，一般情況場(chǎng)外配資以高倍杠桿引誘投資者放大自身本金，賺取更多收益。但獲得高收益的同時(shí)也意味著高風(fēng)險(xiǎn)，高倍杠桿的副作用是，假如投資者投資判斷錯(cuò)誤，短時(shí)間內(nèi)就會(huì)產(chǎn)生巨大虧損，便面臨著被場(chǎng)外配資平臺(tái)強(qiáng)制平倉以至于虧損掉所有本金的風(fēng)險(xiǎn)。

如何識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)？

    1、看主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。您可以通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。

    2、看營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是不能這么做的。證券期貨交易是有風(fēng)險(xiǎn)的，不可能穩(wěn)賺不賠。風(fēng)險(xiǎn)告知絕不僅是流程要求。

    3、看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。您可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識(shí)別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識(shí)別不正規(guī)網(wǎng)站。

    4、看收款賬號(hào)。合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶為個(gè)人賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱不符，請(qǐng)您果斷拒絕。（來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）