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防范非法證券期貨專欄

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【期海護航】為什么期貨公司有時會在集合競價階段進行強行平倉？

來源：轉(zhuǎn)自 中期協(xié)發(fā)布    時間：2015-05-06    瀏覽：4540次

【期海護航】為什么期貨公司有時會在集合競價階段進行強行平倉？

2015-05-05 
問題9： 為什么期貨公司有時會在集合競價階段進行強行平倉？

答：實踐中，期貨公司較少在集合競價階段對投資者強行平倉。只有當投資者在當日開市前未能按照期貨公司上一交易日結(jié)算后的通知要求及時補足保證金，導致保證金嚴重不足，面臨較大風險時，為了控制風險，防止透支或穿倉，期貨公司有時會在集合競價階段對投資者進行強行平倉。一般情況下，期貨公司會在開市后的連續(xù)競價階段對投資者進行強行平倉。

按照《期貨交易管理條例》第三十五條第二款規(guī)定，“客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉”。至于追加保證金或自行平倉的時間，《期貨交易管理條例》沒有明確規(guī)定，而是由期貨公司和投資者雙方自由協(xié)商。實踐中，期貨公司一般參考中國期貨業(yè)協(xié)會《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》第四十四條內(nèi)容，與投資者約定風險控制措施。第四十四條內(nèi)容為“乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金或者在開市后立即自行平倉。否則，甲方有權(quán)對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉，直至乙方可用資金≥0”。



問題10： 投資者在下一交易日進行交易或出入金后，還能對以前交易提出異議嗎？

答：這種情況下，投資者不能再對以前的交易提出異議。

這是因為按照《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條、中國證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，以及期貨交易所交易及結(jié)算規(guī)則的規(guī)定，期貨公司一般在《期貨經(jīng)紀合同》中與投資者約定，投資者在下一交易日開市前一定時間內(nèi)未對前日交易結(jié)算報告提出異議的，視為投資者對交易結(jié)算報告記載事項的確認，投資者對當日交易結(jié)算報告的確認，視為其對該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認。如果投資者在下一交易日進行交易或出入金，就意味著投資者已經(jīng)進行了確認，不能再對以前的交易提出異議。在法律上，投資者有權(quán)提出異議的期間屬于除斥期間，該期間一旦經(jīng)過，投資者就無權(quán)再提出異議。投資者應當關心交易結(jié)果，在收到結(jié)算通知后應當及時審查，發(fā)現(xiàn)問題后應當在第一時間向期貨公司提出，這既是保護自身權(quán)利的需要，也有利于維護正常交易秩序。

在此，提示投資者幾點內(nèi)容：一是在每個交易日結(jié)束后及時查詢當日交易情況；二是在簽署期貨公司提供的交易結(jié)算報告時，經(jīng)確認無誤后再簽字；三是在發(fā)現(xiàn)交易結(jié)算報告記載事項與自己記憶存在差異，或有其他異常時，應當及時按照合同約定向期貨公司提出。

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