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防范非法證券期貨專欄

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【期海護(hù)航】投資者開戶手續(xù)能不能簡化？

來源：中期協(xié)發(fā)布    時(shí)間：2015-05-20    瀏覽：4283次

【期海護(hù)航】投資者開戶手續(xù)能不能簡化？

2015-05-19 

問題17： 投資者反映開戶過程中抄寫、簽字等環(huán)節(jié)過多，能不能簡化？

答：不能簡化。這主要是為了向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，提示其審慎入市。

期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，期貨交易的虧損會(huì)給投資者，特別是中小投資者帶來經(jīng)濟(jì)和生活上的壓力，甚至影響身心健康。但在實(shí)踐中，部分投資者對(duì)這一點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足。在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》時(shí)設(shè)置抄寫、簽字環(huán)節(jié)，有助于提示投資者逐字逐句地認(rèn)真閱讀并理解合同的全部內(nèi)容，更加充分地了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，知曉期貨交易的流程和合同雙方的權(quán)利義務(wù)，審慎入市，對(duì)投資者起到保護(hù)作用。

同時(shí)，這一要求有助于期貨公司為投資者全面說明期貨交易所和期貨公司的交易規(guī)則，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。在規(guī)范期貨從業(yè)人員行為方面，也能夠在一定程度上避免市場營銷人員為謀取個(gè)人利益，進(jìn)行模糊宣傳，減少不必要的糾紛。

為了保障抄寫、簽字要求得到切實(shí)執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，“期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)”。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》中具體設(shè)置了客戶抄寫、簽字的格式要求。



問題18： 投資者如何看待網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、電視、即時(shí)通訊工具等媒體的期貨行情評(píng)論？

答：投資者對(duì)這些行情評(píng)論應(yīng)當(dāng)審慎分析、鑒別，了解其合法性、合理性和有效性，結(jié)合自身情況進(jìn)行使用。

信息是期貨交易的基礎(chǔ)之一。投資者依據(jù)信息做出判斷并決定交易指令。對(duì)信息的了解、分析、運(yùn)用直接關(guān)系到投資者的交易決策。當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、電視、即時(shí)通訊工具等媒體的期貨行情評(píng)論雖然數(shù)量眾多、內(nèi)容各有側(cè)重，但是水平良莠不齊，基礎(chǔ)信息來源不透明，背后動(dòng)機(jī)也難以判斷。因此，投資者一定要確認(rèn)發(fā)布評(píng)論的機(jī)構(gòu)和人員是否合法、規(guī)范，同時(shí)在分析、比較、鑒別的基礎(chǔ)上，進(jìn)行獨(dú)立、審慎的判斷，切不可盲目相信，完全依賴，從而給自己造成難以挽回的損失。

為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范各種咨詢行為，國務(wù)院發(fā)布了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)也單獨(dú)或聯(lián)合他其他部委發(fā)布了一系列規(guī)定，包括《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)地方報(bào)刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監(jiān)管的通知》、《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)報(bào)刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定〉的通知》，從機(jī)構(gòu)人員、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

建議投資者對(duì)上述各項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容做必要的了解，以便更好地進(jìn)行自我保護(hù)。

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