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防控非法期貨宣傳活動(dòng)專欄
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來(lái)源：鑫鼎盛期貨 時(shí)間：2016-12-05 瀏覽：3445次
什么是非法證券期貨活動(dòng)？
非法證券期貨活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由證券監(jiān)管部門或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。這類違法犯罪行為的表現(xiàn)形式主要有三大類：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；三是非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。擅自公開發(fā)行股票是指未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。如果是向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，股票轉(zhuǎn)讓后，公司股東不得超過200人，違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。
非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事的證券承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。
非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，是指有關(guān)公司或個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易的活動(dòng)。
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