信息公示
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誠(chéng)信記錄
您的位置：首頁(yè)--信息公示--誠(chéng)信記錄| 時(shí)間 | 類(lèi)別 | 實(shí)施機(jī)關(guān) | 文號(hào) | 情況簡(jiǎn)介（ 200字以內(nèi)） |
| 2017/12/28 | 處理措施 | 期貨二部 | 〔2017〕116號(hào) | 公司“鑫勢(shì)力理財(cái)1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”具有類(lèi)“資金池”性質(zhì)。 |
| 2018/5/23 | 自律管理 | 中期協(xié) | 中期協(xié)字〔2018〕80號(hào) | 公司個(gè)別資管計(jì)劃具有類(lèi)“資金池”性質(zhì)。 |
| 2018/12/26 | 行政處罰 | 呼市人行 | 蒙銀罰告字〔2018〕9號(hào) | 公司呼和浩特營(yíng)業(yè)部未有效履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、反洗錢(qián)內(nèi)控制度執(zhí)行不力等問(wèn)題。 |
| 2019/8/21 | 處理措施 | 上海證監(jiān)局 | 滬證監(jiān)決〔2019〕106號(hào) | 公司未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向上海監(jiān)管局報(bào)告上海分公司變更負(fù)責(zé)人的備案報(bào)告，并且報(bào)送材料有重大遺漏。 |
| 2020/7/13 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2020〕24號(hào) | 公司未按規(guī)定向福建證監(jiān)局報(bào)告呼和浩特營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人被中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行處罰事件。 |
| 2022/11/9 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2022〕87號(hào) | 公司違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷；資管業(yè)務(wù)與自有資金投資業(yè)務(wù)在人員、信息方面未能有效分離，資管產(chǎn)品投資經(jīng)理未能在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行職責(zé)。 |
| 2023/1/9 | 處理措施 | 上海證監(jiān)局 | 滬證監(jiān)決〔2023〕11號(hào) | 公司上海分公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)行為管理不規(guī)范。 |
| 2023/4/26 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2023〕13號(hào) | 公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)管理不規(guī)范，反映出公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制存在缺陷。 |
| 2023/6/15 | 行政處罰 | 福州人行 | 福銀罰決字〔2023〕44號(hào) | 公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。 |
| 2024/7/2 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2024〕35號(hào) | 公司上海分公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)不規(guī)范，不符合《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第70號(hào)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)修正）第三十四條規(guī)定。 |
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